工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书

作者 匿名 发布时间 2019-11-08 13:32:57

工行瑞士信贷四季度收益债券证券投资基金更新招股说明书摘要

(2019年第2号)

基金经理:工行瑞士信贷基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行有限公司

重要提示

中国证监会在2011年1月4日《关于批准发行中国工商银行瑞士信贷四季度收益债券证券投资基金的批复》(证监发〔2011〕7号文件)中批准中国工商银行瑞士信贷四季度收益债券证券投资基金(以下简称“基金”)公开发行。该基金的基金合同将于2011年2月10日生效,基金经理将从该日开始正式管理该基金。

工行瑞信基金管理有限公司(以下简称“基金经理”或“经理”)保证招股说明书内容真实、准确、完整。招股说明书已获中国证监会批准,但中国证监会对募集资金的批准并不表示对基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表示投资基金不存在风险。

投资是有风险的。投资者认购(或认购)基金份额时应仔细阅读招股说明书,充分了解基金产品的风险回报特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,对认购(或认购)基金的意愿、时机和数量等投资行为做出独立决策。基金经理提醒投资者基金投资的“买方责任”原则。投资者做出投资决策后,将承担基金运营状况和基金净值变化带来的投资风险。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编制,并经中国证监会批准。基金合同是规定基金各方权利和义务的法律文件。基金投资者根据基金合同购买基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人。持有基金份额的行为表明其对基金合同的认可和接受,根据《证券投资基金法》、《操作办法》、《基金合同》等相关规定,其拥有权利和义务。基金投资者如欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素而波动。投资者在投资基金前,应充分了解基金的产品特征,理性判断市场,承担基金投资产生的各种风险,包括:影响证券价格的政治、经济、社会等环境因素造成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在实施基金管理过程中产生的基金管理风险,基金的具体风险等。该基金是债券基金,是低风险基金产品。其长期平均风险和预期收益低于混合基金,高于货币市场基金。债券基金产品中,基金主要投资于公司债券、公司债券、短期融资券、商业银行金融债券和次级债券、公司资产支持证券、可转换债券(包括单独交易的可转换债券)等公司机构发行的债券。其长期平均风险度和预期收益率高于普通债券基金。该基金最初的净募集金额为1元。在市场波动因素的影响下,该基金的净值可能低于初始面值,投资者可能遭受损失。

基金管理人按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金财产,但不保证基金能够盈利或实现最低收入。

第一个封闭期为基金合同生效后三年内(含三年)。在封闭期内,投资者不能购买和赎回基金份额,但可以在基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。关闭期结束前30个工作日,基金管理人将现场或通过通讯方式召开基金份额持有人大会,表决是否批准基金继续关闭三年。如果基金份额持有人大会在收盘前成功召开,并根据相关法律法规和基金合同第十章的相关规定决定进入下一个三年收盘期,经中国证监会批准,基金将继续停牌三年,即下一个三年收盘期在前一个收盘期结束后立即开始。在基金保持封闭式运作模式期间,应在每一个封闭期结束前召开基金份额持有人会议,并按照上述程序决定基金运作模式。如果基金份额持有人大会未能按照相关法律法规和基金合同第十章的相关规定在收盘期限届满前成功召开,或者基金份额持有人大会继续关闭基金的决议未获通过,基金在上一个收盘期限届满后的第二天转换为上市开放式基金(lof),投资者可以购买和赎回基金份额。一旦基金转换为上市开放式基金(lof),基金将继续以上市开放式基金的模式运作,无需每三年召开一次基金份额持有人会议来决定基金的运作模式。

基金份额持有人会议的投票时间从2013年12月9日开始,至2014年1月20日17: 00结束。2014年1月23日,公司发布了《中国工商银行瑞士信贷基金管理有限公司关于中国工商银行瑞士信贷四季度收益债券证券投资基金基金份额持有人出勤统计及基金运作模式变化的公告》。该基金自封闭期结束后的第二天(即2014年2月10日)开始转换为上市开放式基金(lof),投资者可以购买和赎回基金份额。

该基金过去的表现不能预测其未来的表现。基金经理管理的其他基金的业绩不保证该基金的业绩。

本招股说明书内容截止日期为2019年8月9日,相关财务数据和净值业绩数据截止日期为2019年6月30日(财务数据尚未审计)。本招股说明书已由基金托管人审核。

一、基金经理

(1)基金经理概述

名称:工行瑞士信贷基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融街5号,601号,5号,6楼,5号,701号,5号,7楼,5号,8号,801号,5号,5号,9楼,901号,5号

办公地址:北京市西城区金融街5号新生大厦甲座6-9楼

邮政编码:100033

法定代表人:王海璐

成立日期:2005年6月21日

审批机关:中国证券监督管理委员会

批准文号:中国证券监督管理委员会证券监督管理基金字[2005]第93号

中国银行业监督管理委员会[银监发〔2005〕105号

组织形式:有限责任公司

注册资本:2亿元

联系人:朱碧岩

电话:400-811-9999

股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行有限公司占公司注册资本的20%。

持续时间:连续运行

(二)主要人员

1.董事会成员

董事长兼博士郭华特女士曾任中国工商银行瑞士信贷基金管理有限公司总经理,曾任中国工商银行总行商业信贷部和基金规划部副主任、中国工商银行总行资产托管部主任和副总经理。

瑞士信贷董事总经理兼亚太区资产管理总监迈克尔·莱文先生。莱文先生负责制定和指导亚太资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人银行密切合作,提供资产管理投资解决方案。在2011年8月加入瑞士信贷之前,莱文曾担任亚洲冠资本(asiacrest capital)的首席执行官。亚洲冠资本是一家总部位于香港的对冲基金fof。在此之前,他是海特资本和伊斯曼集团的投资组合经理。莱文也是大都会风险投资公司的联合创始人。他在移动和非流动性替代投资行业有20多年的经验。莱文先生毕业于沃顿商学院,获得经济学学士学位。

王海璐女士是导演兼大师。她现任工行瑞士信贷基金管理有限公司党委书记兼总经理,自1997年7月起,先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室和金融市场部工作。2010年9月至2019年1月,任中国工商银行总行金融市场部副总经理。2019年加入工行瑞士信贷基金管理有限公司。

中国工商银行战略管理与投资者关系部主任、高级经济学家、高级专家、专职主任王奕心女士。中国工商银行特别融资部(营业部二、营业部)原副总经理;工商银行营业部副主任兼主任。中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

中国工商银行战略管理与投资者关系部主任、高级会计师、高级专家、专职派出董事王赢女士于2004年11月获得国际内部审计协会注册内部审计师资格证书。曾任中国工商银行国际业务部外汇清算办公室主任、中国工商银行清算中心外汇清算办公室主任、副主任、中国工商银行内部审计局外汇业务审计局副局长、中国工商银行悉尼分行海外机构审计局局长、中国工商银行悉尼分行内部审计师兼风险专家。

田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等研究院院长,美国德州a

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